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证券咨询公司必须拥有投顾牌照才能合法从事证券投资顾问业务，这是证监会对此类业务的明确规定。任何单位和个人未经证监会核准或者注册，不得从事或者变相从事证券基金投资咨询业务，不得使用“证券投资咨询”“基金投资咨询”“证券投资顾问”“基金投资顾问”等字样或者近似名称开展经营性活动。
如果证券咨询公司未取得投顾牌照而提供投资服务，这将被视为违法行为。此外，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供服务。如若违反相关规定，例如未向客户提供具有“当事人的权利义务”、“证券投资顾问服务的内容和方式”等内容的证券投资顾问服务协议，将会面临法律的处罚。
目前全国的证券咨询都不能新注册，只能通过收购已有的牌照来进入市场。因此，想要从事证券投资顾问业务的机构需要符合一定的准入条件，比如净资产不低于1亿元。同时，也需要加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
英国FCA的牌照划分
FCA牌照一共可以划分为四类七种：欧盟牌照（EEA授权），全牌照（授权），支付牌照，授权牌照（AR）四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照，STP牌照跟MM牌照三种，授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。
AR大致上可以分为两种，
一种是介绍型AR（introducerappointed?representative/IAR），它仅将客户介绍到主体经纪商
另一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务，它需要获得FCA的授权，即拿到AR牌照，必须在英国有注册合法的公司，有运营办公室。
由于主体经纪商对AR的所有活动负责，AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此，只要主体经纪商受到英国FCA的监管，那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划（FSCS）的保护
办理英国FCA的AR要求
1.英国本土公司，个人或海外机构，提供金融相关服务;? 2.在英国当地有实际经营;? 3.由专业人士组成的团队;? 4.AR无需保证金。月维费用 (MM)全牌需要保证金可以申请英国FCA行业
存款接受机构;?在线外滙交易商;?投资机构或投资经理人;?家庭理财顾问;?保险行业;?投资管理与投资维护机构;?债权发行机构;?期货交易机构;?其他金融行业。查询AR公司监管状态时，需要注意两点：
授权代表（Appointed representative）——指的是一家公司可能代表监管授权公司（即主体经纪商）提供服务。授权代表的活动需要接受主体经纪商的监管。
前授权代表（Appointed representative – former）——指的是已经不再提供受监管活动的公司 。
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评论列表（4条）
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希望本篇文章《证券咨询公司必须要有投顾牌照吗？》能对你有所帮助！
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